机构银行现正设法应对跨司法管辖区的监管合规和实体数据管理问题|亚博买球

日期:2021-01-05 01:14:02 | 人气: 31133

机构银行现正设法应对跨司法管辖区的监管合规和实体数据管理问题|亚博买球 本文摘要:. prntac{TEXT-ALIGN: CENTER}都柏林2015年10月9日电-- Fenergo和Aite Group的新研究表明,金融机构必须以全球视野了解顾客。

. prntac{TEXT-ALIGN: CENTER}都柏林2015年10月9日电-- Fenergo和Aite Group的新研究表明,金融机构必须以全球视野了解顾客。以保证跨境合规为机构银行获得顾客生命周期管理解决方案的大型Fenergo2020-03-08发表了Aite Group积极委托开展的新研究的最重要结果,金融机构现在, 试图处理跨多个司法管辖区的监督合规和实体数据管理规定的问题(图标: http://Photos.PR Newswire.com/PRNH/2015 01 14/724322 )研究表明,《反洗钱指令IV》 ) 接下来的第二大挑战是全球或地方衍生品监督管理(美国《多德-弗兰克法案》 (Dodd-Frank )、欧洲市场基础设施监督管理规则(EMIR )、《金融工具市场指令II》 (MiFID II ) )和税务合规规定(美国《海外账户纳税法案》 ) 这项研究进一步发现这些法规不会成为无法处置客户数据的组织的许多课题。

横跨司法管辖区的挑战的重要部分主要是全球拒绝监管的多样性,妨碍了金融机构制定全球政策来理解顾客的合规问题。他们反而要考虑国家之间的差异,这可能是挑战。因为有些监督机构可能会处理与外法权有关的问题。

另外,数据隐私被证明是一些国家的课题,也是扰乱整个大陆的问题,这在数据采访和存储方面是最明显的。相关的司法管辖区还包括中国大陆、香港、印度尼西亚、马来西亚、新加坡、韩国、台湾等亚太国家、俄罗斯、瑞士和英国。Aite Group高级分析师、研究报告作者Virginie O'Shea表示,“如果违反某国监督机构改编的违反制裁规定,金融机构将不会面临经济处罚和随之而来的名誉损害。

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因此,以全球视角下降以确保组织收集和监视超出法规遵从性目的所需的数据集和最终文件为例,这项研究是两个规模巨大的。Fenergo产品管理副总裁Joe Dunphy表示:“虽然有很多理由集中理解顾客合规和法人主体的数据问题,但没有针对每个司法管辖区标准化的顾客数据处理方法这一事实使这种情况更有利。” 他补充说,虽然可能没有构筑这个的“高招”,但现在有几个成熟期的技术和运营解决方案,通过合作执行,可以反对应对和减轻这些跨境合规和数据的课题。研究中的其他发现还包括一半回答者回答,重复工作特别困惑的问题。

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大多数受访者都想确认培训每个客户所需的时间。一半的访谈机构已经上市或为客户的文档存储创建了中央存储库。

几乎没有采访机构使用战略客户理解方法。许多金融机构至少有一部分以理解顾客功能的部门为中心,金融机构更注意理解顾客的整体功能,在机构层面可以使用更方便的设计。2015年11月4日,美国东部时间上午10点/伦敦时间下午3点,Aite Group的Virginie O'Shea与Fenergo的Joe Dunphy一起参加网络研讨会,横跨司法管辖区的监督管理合规性:西。


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